Revizija funkcije usklađenosti poslovanja (compliance)
U sve složenijem regulatornom okruženju, funkcija usklađenosti poslovanja ima ključnu ulogu u identifikaciji i upravljanju rizikom usklađenosti, koji obuhvata:
- rizik od sankcija regulatornih tela,
- rizik od finansijskih gubitaka i
- reputacioni rizik.
U skladu sa dobrom praksom, potrebno je da funkcija usklađenosti poslovanja bude periodično ocenjivana od strane interne revizije.
Da bi se ova uloga implementirala na adekvatan način, neophodno je da revizori poseduju znanja i veštine u oblastima koja spadaju u odgovornosti funkcije usklađenosti poslovanja, kako bi bili u stanju da primene revizorske koncepte i alate i na ovu oblast.
Trening omogućava razvoj kompetencija koje će revizorima pružiti široke mogućnosti za “dodavanje vrednosti” svojoj organizaciji putem prepoznavanja mogućnosti za unapređenje funkcije usklađenosti poslovanja i pružanje preporuka za njeno poboljšanje, a u cilju efikasnog upravljanja pomenutim vrstama rizika.
Takođe, trening će omogućiti da učesnici podele iskustvo i uspostave međusobne odnose koji daju mogućnost kontinuiranog izvora podrške.
Ciljna grupa:
Trening je namenjen internim i eksternim revizorima, zaposlenima u oblasti usklađenosti poslovanja, kontrolorima NBS i svima koje zanima ova oblast.
Cilj treninga:
Osposobljavanje za vršenje revizije funkcije usklađenosti poslovanja.
Teme:
- Postavka modela “3 linije” i koncept funkcije usklađenosti poslovanja
- Kontrolno okruženje i organizacija
- Procena compliance rizika
- Upravljanje etikom i integritetom
- Kontrole od strane compliance funkcije
- Upravljanje promenama u regulatornoj sredini
- Izveštavanje compliance funkcije, obuke i savetovanje
- Najčešći nalazi revizije
- Saradnja compliance funkcije i interne revizije
- Obrada studije slučaja
Po završetku polaznik je osposobljen da:
- razume koncept i osnovne pojmove u vezi funkcije usklađenosti poslovanja;
- prepozna rizike vezane za funkciju usklađenosti poslovanja;
- primeni revizorske metode i tehnike u reviziji funkcije usklađenosti poslovanja i sprečavanja pranja novca i finansiranja terorizma;
- efektivno pruži preporuke za unapređenje te funkcije.
